退休资产转移(ToRA)

退休资产转移(ToRA)使共同基金公司能够将基金赞助的IRA计划和其他退休工具中持有的共同基金股份的资产和价值转移给其他基金公司. 这是Fund/SERV的一个特性^®这是北卡罗来纳大学处理和结算共同基金订单的行业标准.

• About

  ToRA可以通过DTCC的SMART连接通过大型机访问.

• Who Can Use the Service

  参与基金/服务交换计划的基金公司，均可使用这项服务.

• Benefits

  • 将完成转账所需的时间从两周减少到三天.
  • 减少基金和股东之间的书面传输、传真和电话的数量.
  • 提高处理效率，降低转帐成本.
  • 通过使用标准化的记录格式减少错误.
  • 处理传统个人退休帐户、罗斯个人退休帐户、sarsep和其他帐户的转移.

• How the Service Works

  • Transfer Initiation:接收基金通过基金/SERV以电子方式向交付基金提交ToRA转帐请求记录.
  • 转移确认/拒绝: 交付资金可以确认或拒绝转账请求. 如果交付基金不承认转账请求, 一个提醒发送到两个工作日的两个基金, 然后从系统中删除请求.
  • Confirmation: 交付基金在提交确认后的2至10个工作日内提交确认. The 确认声明交割基金以交割基金确定的价格转让和实际平仓.
  • Reminders: 澳门金沙城中心发送任何未完成转移确认或确认的每日提醒.
  • Exit by Receiving Fund: 接收资金可以在创建结算文件之前的任何时间点取消转账.
  • Reconfirmation: 交割基金可以在创建结算文件之前的任何时间点更改之前在确认中提交的任何信息.
  • Settlement: 所有确认的转账都出现在交割基金的下一个可用的正午结算文件中. 交易将在文件中显示的当天结算.
  • Cash Adjustments: 任何一个基金都可以在转账结算后的任何时间提交转账的现金调整记录.

  

• For More Information

  请联系客户支持，电话:1-212-855-8877或发电子邮件至 [email protected].

  
  
  

  ToRA是Fund/SERV的一个功能, 国家证券结算公司提供的一项服务, DTCC全资子公司. 基金/服务基金受适用规则规管, Procedures, 及服务指引, 哪些包含完整的条款, conditions, 以及适用于本服务的限制. 此处的描述仅供参考, 并保留修改的权利.