Defined Contribution Clearance & 结算

Defined Contribution Clearance & 结算 (DCC&S) streamlines purchase, 救赎, 为共同基金和保险公司交换固定缴款和其他退休计划的交易, third-party administrators (tpa), 计划受托人, plan administrators, broker/dealers 和 other distribution firms.

• vns6060威尼斯城官网

  DCC&S是共同基金服务(MF)的扩展。 基金/服务^® 为设定供款市场提供自动化及简化退休交易处理及结算的平台. 通过DCC&S，客户可以简化繁琐的管理流程，以T+1的方式结算交易.

  Prior to the introduction of DCC&1997年的S, 不断增长的退休行业正在努力解决处理效率低下的问题，并应对不断变化的监管环境. 为了应对这些挑战，存加强了基金/服务并成立了DCC&S作为确定供款领域标准化的首要解决方案.

  客户端s using DCC&S从处理效率中受益，从而促进增长，并为共同基金的退休前景提供无与伦比的支持, collective investment trusts, stable value funds 和 other investment products.

• Who Can Use 的 Service

  任何符合存国家证券结算公司(NSCC)子公司资格的感兴趣的金融机构都可以使用这项服务.

• 好处

  • 自动化和标准化的订单流程，使处理更有效.
  • 降低运营成本，支持产量增长，并有助于扩大vnsr威尼斯城官网登入供应.
  • 减少与容易出错的手工流程相关的风险.
  • 通过为计划管理员启用新的流程效率来扩展业务机会, third party administrators (tpa), mutual fund families 和 trustees.
  • 消除了对专用通信线路、传真和电话连接的需要.
  • 通过计算每个结算客户的单一货币结算义务，简化了结算过程, 每一天.

  客户可以利用这些额外的MF服务来增强DCC的退休处理能力&S:

  • 的 基金®/服务公司 platform supports centralized order entry, 上市后处理的确认和资金结算.
  • 网络 允许DCC&S处理新账户，并促进参与退休投资交易的双重和三方实体之间客户账户级信息的交换和对账, 包括在综合环境中持有的账户.
  • 的 Daily Price 和 Rate File 共同基金概况I服务使客户能够以资产净值(nav)和应计基金利率的形式获取价格 Distribution Database 共同基金简介II服务为客户提供分布资料, such as record, reinvestment 和 payable dates, 对股息, 资本利得, 和 commission payments.
  • Other complementary services include: Retirement Plan Reporting, Mutual Fund Profile Service II (Profile Security) 和 存 Payment aXis^® (Retirement Invoicing 和 Fee -结算).

• How 的 Service Works

  DCC&通过存的SMART(安全管理和可靠技术)连接或My存 Web Portal, 存客户可以通过Internet直接访问存子公司提供的服务，方便地访问S.

  的re are two types of DCC&S processing scenarios :

  1.    Dual–Party Processing:

  

  作为记录保管人/第三方管理人(TPA)和受托人处理交易的公司可以提交基金/SERV交易(购买), 出售和/或交易)，并与澳门金沙城中心进行货币结算.
  
  清算公司也可以以类似的身份进行交易，并可以处理来自外部记录保管人的交易, tpa, trustees 和 other constituents.
  
  在这种情况下，公司和基金都是NSCC成员.

  2.    Tri-Party Processing:

  

  作为退休计划的记录保管人处理的澳门赌场TPA成员可以提交基金/SERV交易(购买), 出售和/或交换)并授权(基于TPA和结算实体之间的现有协议)一个澳门赌场的经纪人/交易商, 银行, trust company or insurance company for settlement.

  在这种情况下，TPA/记录保管人、结算实体和基金都是nsc成员.

  高级流程流(用于两个交易场景):

  • NSCC settling entity (e.g., broker/dealer, 银行/trust, insurance company, etc.，)可以通过MF的网络服务建立个人账户信息. Typically, this occurs prior to the first trade.
  • 澳门赌场会员可以收到每日价格和费率文件，以便为购买定价, sells 和 exchanges, 使他们能够准备交易、转移资金和/或采取行动.
  • After compiling 和 pricing transaction information, 会员提交交易予澳门赌场处理, using either dual or tri-party processing methods. 
  • Upon completion of editing, 基金/SERV将订单传递给基金客户和澳门赌场结算成员(如果是三方方案). 基金通过基金/服务确认或拒绝订单.
  • All confirmed transactions settle at NSCC. On the morning of T+1, NSCC为结算会员和基金提供净结算数字和采购摘要, 救赎s 和 exchanges. 澳门赌场TPA成员也可以收到结算文件的副本“仅供参考”，以协调确认的交易.
  • Account activity, 头寸更新和股息信息可以通过网络服务在澳门金沙城中心公司和基金之间共享.

• For More Information

  请联系客户支持，电话:1-212-855-8877或发电子邮件至 [email protected].

  
  
  
  

  DCC&S是国家证券结算公司(NSCC)提供的一项服务。, a wholly-owned 存 subsidiary. 的 Service is governed by applicable Rules, 程序, 和 Service Guides of NSCC, which contain the full terms, 条件, 和 limitations applicable to this Service.